中原证券回复证监会反馈意见，南阳分公司印章管理不规范受关注_1

每经记者：陈晨 每经编辑：肖芮冬

今日（9月15日）晚间，中原证券（SH601375，股价3.84元/股，市值178亿元）披露了非公开发行股票申请文件反馈意见的回复。根据此前证监会反馈意见，对公司信用、资产减值损失计提是否充分、南阳分公司印章管理不规范相关事项等提出相关问题。

今年4月30日，中原证券发布公告称，本次非公开发行预计募集资金总额不超过人民币70亿元（含70亿元），资本中介业务、投资和交易业务是本次募资的重头戏。8月19日，证监会提出了反馈意见；今日晚间，中原证券披露了对证监会反馈意见的回复。

股票质押业务部分逾期项目减值准备增加

在信用、资产减值方面，中原证券在本次回复中披露，2019年~2022上半年，公司信用减值损失依次为3.50亿元、3.45亿元、3.74亿元和1.61亿元。保荐机构华泰联合证券表示，中原证券已按照会计政策制定合理有效的资产减值测算方法，在报告期各期末对各类资产充分计提减值准备。

每经记者注意到，在信用减值损失中，买入返售金融资产减值准备一直占比较高。如2022上半年1.61亿元的信用减值损失中，买入返售金融资产减值准备就达1.20亿元，占比75%。中原证券表示，买入返售金融资产的减值准备余额的增加主要为，买入返售金融资产中的股票质押业务部分逾期项目减值准备增加。

另外，关于南阳分公司印章管理不规范相关事项，中原证券在本次回复中表示，针对印章管理不规范等问题进行整改，并在规定时间内向河南证监局报送了整改报告。

据悉，2021年6月，有网络媒体报道称，数十名投资者与中原证券南阳分公司签订了《资产委托管理合同》，理财资金逾期无法兑付，涉及资金规模可能超过2亿元。该事件发生后，中原证券经自查，该《资产委托管理合同》并非公司销售的产品，上述合同的签署为公司员工杨青假借公司名义的个人行为，委托管理相关理财资金也均未流入公司账户。就上述事项，公司已及时向公安机关报案，相关责任人已被司法机关采取强制措施。

中原证券本次回复中进一步透露，经保荐机构及申请人律师向相关公安机关了解，公安机关已对杨青个人涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查，目前侦查工作仍在进行中。公司不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形。

上半年业绩亏损

今年上半年，中原证券实现营业收入7.88亿元，同比减少66.28%；净利润亏损1.25亿元，同比减少154.79%，是A股上市券商中少有的业绩亏损的券商。

面对如此业绩，9月5日，中原证券总裁李昭欣在中原证券2022年半年度业绩说明会上表示，今年上半年，面对复杂多变的国内外宏观环境、资本市场的大幅波动、新冠肺炎疫情的反复冲击以及多重负面因素影响，公司亏损1.2亿多元，这是多年未有过的。作为沪港两地上市公司，业绩是面对市场和投资者的“试金石”，我们很痛心并进行深刻反思和反复研究。

李昭欣还表示，亏损的发生，暴露出经营发展等方面还存在很多差距和不足，在今年8月公司中期工作会上，公司对此认真查找原因，深刻总结教训，全面补足短板，切实加强风控合规建设，并已启动了一系列实质性谋划，将为公司今年乃至“十四五”期间加快发展奠定坚实基础。短暂的冲击并不影响公司发展的大局，当前公司发展的基本面并未发生大的变化，各项业务发展态势良好。

记者注意到，关于此次中原证券亏损，中原证券曾表示，2022上半年，受国际局势及国内疫情等因素影响，股票市场波动明显，公司一二级市场投资业务收入同比减少；受投行项目周期性影响，承销业务收入同比减少；公司股票质押等业务计提信用减值损失。而前述提到的造成业绩亏损的自营业务和资本中介业务，却是本次中原证券非公开发行募集资金投入的重头戏。

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