每经记者：杨建 每经编辑：程鹏,肖芮冬
9月23日晚，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）发布公告，400万粉丝大V徐晓峰的私募机构——上海览领资产被注销。
今年7月份，徐晓峰因涉嫌违法犯罪已被提起公诉。监管部门核查显示，徐晓峰利用自身大V影响力累计诱导350余名投资者入金，涉案金额超3000万元。
此外，据中基协公告，另有钱浩投资等18家私募基金管理人也存在异常经营情形，中基协将注销该19家机构的私募基金管理人登记，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。
徐晓峰旗下上海览领被注销
9月23日晚，中国基金业协会发布公告注销了56家私募管理人资格，包括37家失联私募基金、19家期限届满未提交专项法律意见书的私募基金。
记者注意到，在被中基协注销的私募机构中，上海览领资产管理有限公司赫然在列，该公司董事长就是400万粉丝财经大V徐晓峰，持股比例达90%。
来源：微博
上海红墙泰和基金等3家私募被处罚
此外，中基协还在官网披露了对3家私募的纪律处罚决定书，受处罚的私募分别是上海红墙泰和基金、上海汉心景红投资、深圳市乐创财富资本。
具体来看，中基协对上海红墙泰和基金采取“公开谴责，同时暂停受理私募基金备案6个月”。上海红墙泰和基金进行了申辩，但被驳回。据了解，上海红墙泰和基金是量化私募，公司管理规模在20亿~50亿，董事长和实控人为郑玉峰，曾参与创立赛帕斯，后新成立金湖无量。中基协信息显示，金湖无量100%控股上海红墙泰和基金。
至于公司被罚的原因，信息显示，上海红墙泰和基金存在三大问题。首先是未严格落实合格投资者审查要求。其发行管理私募基金产品“金湖AI对冲八期私募基金”，未要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，未合理审慎地审查投资者是否符合合格投资者。其次是内控制度不健全。根据红墙泰和对中基协的核查回复，曹某系其销售人员，主要职责是为红墙泰和介绍客户，红墙泰和向其发放工资并缴纳社保，但并未为其建立保存人事档案，且对曹某与红墙泰和之间关系性质界定不清。第三是未按要求配合协会自律管理。在协会自律检查过程中，就曹某是否为红墙泰和员工多次询问，直至中基协出具相应证据，红墙泰和才予以认可，但此后回复口径仍前后不一，且未能给出合理解释，严重影响了自律检查效率。中基协决定，对上海红墙泰和采取“公开谴责，暂停受理私募基金备案6个月”的处分措施。红墙泰和基金进行了申辩，但被驳回，不予采纳。
上海汉心景红投资因为管理人登记信息与实际情况不符，公司在登记法律意见书中报告的风控经理孙大伟，实际从未聘用过；公司高级管理人员景一存在学历、工作履历与实际情况不符的情形。对此，中基协决定对汉心景红公开谴责，并要求其限期改正。
另外，深圳市乐创财富资本未按要求配合行政监管以及不配合协会自律检查，中基协多次通过电话、短信等方式要求公司高管钟浩翰到监管部门接受约谈以配合调查取证，但钟浩翰未配合监管义务，之后逾期多日才接受约谈。另外，未向中基协报告重大事项且未变更登记备案信息，公司的控股股东以及实控人均已发生变更，前任合规风控人也于2019年办理了强制离职手续，以上情况公司未报告。此外，公司的从业人员只有1人，为此被中基协采取了撤销私募管理人登记的处罚。
记者|杨建
编辑|程鹏 肖芮冬 杜恒峰
校对|王月龙
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